根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券
正确答案:D应当将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用
正确答案:√证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。
证券公司开展资产管理业务禁止行为的是A将证券资产管理业务
A,D●答案解析根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资
我国证券法规定证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券
C
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务应当按照规定编制对
B
证券公司经营证券资产管理业务的必须按定向资产管理业务管理本金
正确答案:×证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。
证券公司违反规定从事证券自营业务证券资产管理业务投资范围
B
证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不
正确答案:B资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券公司从事资产管理业务必须符合的条件是A资产管理业务人员
正确答案:C证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:1经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;2净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;3资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具。