证券公司客户资产管理业务试行办法的第五章监管措施和法律责任

下列关于证券公司客户资产的存管托管制度的说法中正确的有Ⅰ
　　D【专家解析】关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》1规定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。2从事证券资产管理业务的。

证券公司监督管理条例在保护客户资产方面对证券法的规定
　　A，B，D

期货公司风险监管指标管理办法的修改决定
　　《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。”报表内容更新：第三十七条第一项修改为第三十五条第一项：“风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和。

下列关于证券公司客户资产的存管托管制度的说法中正确的有Ⅰ
　　《证券监督管理条例》规定：1从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；Ⅰ、Ⅱ正确2从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业。

证券公司集合资产管理业务实施细则的第一章总则
　　《证券公司集合资产管理业务实施细则》第一章总则的内容是为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》制定的细则。具体条款包括：规范证。

证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则
　　证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理证券自营业务证券经营机构证券自营业务管理办法第一章总则第一条为规范证券经。防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。第四章风险控制第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得。

证券公司资产托管机构证券登记结算机构违反规定动用客户的委托
　　正确答案：AC根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证。

根据证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券资产管理业务
　　C

证券公司资产托管机构证券登记结算机构违反规定动用客户的委托
　　正确答案：AC根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证。

被监管机构采取措施未满两年的人员不得注册为客户资产管理业务
　　正确答案：A根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过。