按照证券公司客户资产管理业务规范的规定被证券业协会采取

证券经纪人管理暂行规定的相关法规全文
　　第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会以下简称协会进行执业注册。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资。

开通融券业务只能在同一证券公司下的同一家营业部吗
　　是的。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》：第十二条证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备。证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。。

证券业协会关于从业人员管理职业行为规范的自律规则有哪些至少三条
　　《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会以下简称。第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好最近两年
　　业务试点管理办法》第6条规定：“证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：一经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评。最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；五客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证。

中国证券业协会对投资主办人的检查频率为自执业注册完成之日起每
　　正确答案：B根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

证券公司申请融资融券业务试点的条件是A经营证券经纪业务已满
　　且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；二公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；三。最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；五客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证。

证券公司融资要求是什么
　　业务试点管理办法》第六条规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：一经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审。最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；五客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证。

证券业协会关于从业人员管理职业行为规范的自律规则有哪些至少三条
　　《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会以下简称。第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

中国证券行业怎么样
　　创新类业务直接为证券公司带来新的收入来源，如资产管理业务带来的资产管理收入及其他可能推出的创新业务带来的收入等；2创新类业务的推出将拓展传统业务的经营领域，并将提升传统业务的收入规模，改善公司收入结构。证券行业的综合治理在规范业务发展、基础性制度建设和优。

投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册A证券交易所B
　　正确答案：C《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。