应依照法律行政法规证券公司证券资产管理业务试行办法及

证券公司违反规定从事证券自营业务证券资产管理业务投资范围
　　正确答案：A本题上述考核的是证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任。

资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融
　　正确答案：C【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提。

资产管理业务是指证券公司作为依法为客户提供证券及其他金融
　　正确答案：C解析：根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证。

资产管理业务是指证券公司根据有关法律法规和投资委托人的投资
　　正确答案：√

证券公司注册资本要求
　　2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：1证券承销与保荐；2证券自营；3证券资产管理；4其他证券业务；3.经营下。法律依据：《公司法》第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定。

证券公司经营证券资产管理业务的必须符合下列规定A按定向
　　正确答案：ACD解析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营
　　正确答案：B考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。

证券交易所期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为
　　正确答案：√解析本题所要考核的知识点是证券资产管理业务的监管措施。中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务管理办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。证。

证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和投资者签订的资产
　　D解析：证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的资产管理业务。

证券法律制度的规定证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务
　　C答案解析：[解析]1经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元；2经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；3经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本。