根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务
正确答案:ABCD证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存。
对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况进行定期
A中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
下列各项中证券公司依法不可以从事的客户资产管理业务是A为单一
正确答案:B《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条规定,证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务:1为单一客户办理定向资产管理业务;2为多个客户办理集合资产管理业务;3为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
ABCD
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有此题为多项选择题
正确答案:ABCD除ABCD四项外,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有:①应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开;②应当在公司内部实行集中运营管理,对统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务
正确答案:D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中正确的是
A
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
A,B,C
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
ABCD
证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中正确的是
A